Раскрытие информации профессиональным участником рынка ценных бумаг (Указание Банка России № 3921-У)

№ 
(согласно Приложению 1 3921-У)

Обязательная к раскрытию информация

Ссылки

Дата раскрытия

1.

 Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних)

16.05.2016

2.

 Идентификационный номер налогоплательщика

 16.05.2016

3.

 Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ

16.05.2016

4.

 Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг

16.05.2016

5.

 Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг

16.05.2016

7.

 Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию, в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца

8.

 Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования

 1. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг № 077-13755-000100 от 06.05.2013 г.  на осуществление депозитарной деятельности. Выдана ФСФР. Бессрочная.

16.05.2016

16.05.2016

16.05.2016

9.

 Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления

10.

 Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий

11.

 Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

12.

 Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

13.

 Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов  (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения

 Свидетельство о регистрации организации-члена НФА № 480

16.05.2016

14.

 Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при  осуществлении своей деятельности

16.05.2016

22.

 Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего)

23.

 Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора)

16.05.2016

20.03.2017

20.03.2017

24.

 Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности 

25.

 Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности  осуществления деятельности  профессионального участника рынка ценных  бумаг в отношении всех клиентов  профессионального участника рынка ценных   бумаг на протяжении одного часа подряд, с  указанием даты, времени и причин  прекращения, а для профессиональных  участников рынка ценных бумаг,  оказывающих услуги по хранению  сертификатов ценных бумаг и (или) учету и  переходу прав на ценные бумаги или  осуществляющих профессиональную  деятельность по ведению реестра  владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения  осуществления деятельности  профессионального участника рынка ценных  бумаг

26.

 Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг)

27.

27.3.

 Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования

 1. Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)
 (с 17.12.2013 г.)

28.11.2017

 2. Небанковская кредитная организация  акционерное общество  «Национальный расчетный депозитарий» 
 (с 31.05.2013 г.)

16.05.2016

27.4.

Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли

16.05.2016

27.5.

 Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам

27.6.

 Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию

27.7.

 Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии)

23.07.2015

09.11.2017

27.8.

 Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации

29.

29.1

 Условия осуществления депозитарной деятельности  

16.05.2016


16.05.2016


16.05.2016


20.03.2017


15.05.2017


10.08.2018

29.2

 Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий

 1. Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий». Счет открыт 25.03.2014

 2. Государственная корпорация «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк). Счет открыт 26.12.2014. Счет закрыт 02.08.2018

№ 
(согласно Приложению 2
3921-У)

Членство Банка в ассоциациях: